可追溯”“未按規(guī)則處理備付金事務(wù)”違規(guī)行為出自金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)則第十條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)則的期限內(nèi)，被正告，“開立單位付出賬戶未按規(guī)則核實(shí)法定代表人開戶志愿”違規(guī)行為出自金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)則第九條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)則樹立和施行客戶身份辨認(rèn)準(zhǔn)則”；“未按規(guī)則保存特約商戶檔案” 、付出接口處理不標(biāo)準(zhǔn) ，事務(wù)憑據(jù) 、未按規(guī)則處理備付金事務(wù)等5項(xiàng)違規(guī)負(fù)有責(zé)任，妥善保存客戶身份材料和可以反映每筆買賣的數(shù)據(jù)信息、“未能保證買賣信息實(shí)在
、完好